Auditorias
Um poderoso aliado na busca por
Não Conformidades.
- Auditorias
- Checklists
- Evidências ilimitadas
- Anotações adicionais
- 6 tipos de resposta
- Controle de Acesso
- Bases de Conhecimento
- Classificação dos Controles
- Análise detalhada
- Análise executiva
- Histórico das análises
- Comparativo entre análises
- Ranking das análises
Praticamente todas as áreas de uma organização precisam estar em conformidade com diversas leis, regulações ou boas práticas.
Nosso módulo de Auditorias foi idealizado para ser utilizado não apenas pelos auditores, mas também pelos gestores das áreas que podem se beneficiar dos resultados entendendo melhor o que precisa ser ajustado em seus processos.
Auditorias
Checklists
Resposta
Evidências
Dashboard
Dashboard
Todo o processo de auditoria no RiskOne pode ser resumido em poucos passos:
Selecionar uma Base de Conhecimento, criar uma Auditoria e aplicar o Checklist.
Simples assim.
Todas as normas, leis, regulações, procedimentos, boas práticas ou apenas listas simples de verificação, podem ser insumos para uma Base de Conhecimento. As BDCs são basicamente compostas por grupos e controles que são utilizados para a criação dos Checklists.
As BDCs podem ser privadas ou compartilhadas (quando são criadas e disponibilizadas por terceiros) e o acesso ao seu conteúdo pode ser apenas para um determinado grupo de usuários.
Opcionalmente, RiskOne permite a classificação dos controles, oferecendo um valioso recurso indicando quais são as não conformidades que representam mais impacto para a Organização.
Muito simples de aplicar, possibilita ao auditor registrar todos os detalhes apurados, anexar como evidência os tipos de arquivos mais comuns (sem limites), tais como documentos, planilhas, áudios, vídeos, etc., acrescentar anotações, e muito mais!
Durante a aplicação do Checklist, o auditor poderá informar se o controle está implementado, não implementado, parcialmente implementado (informando o percentual), se não é aplicável, se ainda está em revisão pelo Auditor ou se ainda não foi respondido.
Ao término da Auditoria, o sistema disponibiliza uma série de informações para melhorar a governança do processo, disponíveis como dashboards e relatórios:
- Individual - Analítico - Um relatório detalhado com todas as informações apuradas, acrescentadas de dados executivos como gráficos e tabelas, e ao final acrescenta um anexo com a tabulação do Checkilst.
- Individual - Executivo - Semelhante ao relatórico analítico, difere por conter apenas uma síntese do que foi apurado.
- Histórico das Auditorias - Permite acompanhar a evolução dos indicadores de conformidade de uma determinada área e assunto. Um excelente recurso para comprovar a eficácia das ações implementadas para mitigar as não conformidades.
- Comparativo entre Auditorias - De maneira objetiva compara, controle a controle, as diferenças entre os resultados de auditorias realizadas em momentos diferentes.
- Ranking entre empresas - Quando em um ambiente de múltiplas empresas na mesma estrutura, este recurso exibe o resultado das auditorias realizadas por empresas diferentes classificando-as em ordem da melhor para a pior performance. Muito útil para organizações com múltiplas lojas, filiais, etc.
- Comparativo entre empresas - Este recurso possibilita que o gestor analise a performance entre duas auditorias de empresas diferentes elencando suas diferenças.
